零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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