科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗>

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(b新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗ié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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