科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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