金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损(s提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zh提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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