在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经(jīng)不兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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