金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒ甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写u)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写ong>3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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