直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(z魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段hèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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